序号

事项名称

类别

实施依据

实施主体

1

对基层法律服务所的违规处罚

行政

处罚

《基层法律服务所管理办法》（司法部令第59号） 第四十二条 基层法律服务所有下列行为之一的，由住所地县级司法行政机关予以警告；
　　(一)超越业务范围的；
　　(二)违反业务收费管理规定，擅自提高收费标准，自立名目乱收费的；
　　(三)以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的；
　　(四)伪造、涂改、抵押、出租、出借本所执业证书的；
　　(五)未经核准登记变更本所名称、法定代表人、执业场所和章程，擅自分立、合并或者设立业务接待站(点)的；
　　(六)不按规定接受年度检查，采用弄虚作假手段骗取通过年度检查的；
　　(七)违反财务管理规定，私分、挪用或者以其他方式非法处置本所资产的；
　　(八)聘用不具备执业资格的人员以基层法律服务工作者名义承办业务的；
　　(九)放纵、包庇本所基层法律服务工作者的违法违纪行为的；
　　(十)内部管理混乱，导致无法正常开展业务的；
　　(十一)法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。

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2

对基层法律服务工作者的违规处罚

行政

处罚

《基层法律服务工作者管理办法》（司法部令第60号）第五十五条 基层法律服务工作者有下列行为之一的，由所在地的县级司法行政机关予以警告；
　　(一)以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的；
　　(二)曾担任法官的基层法律服务工作者，在离任不满二年内担任原任职法院审理的诉讼案件的代理人的；
　　(三)冒用律师名义执业的；
　　(四)同时在基层法律服务所和律师事务所或者公证机构执业，或者同时在两个以上基层法律服务所执业的；
　　(五)无正当理由拒绝履行法律援助义务的；
　　(六)明知委托人的要求是非法的、欺诈性的，仍为其提供帮助的；
　　(七)在代理活动中超越代理权限或者滥用代理权，侵犯被代理人合法利益的；
　　(八)在同一诉讼、仲裁、行政裁决中，为双方当事人或者有利害关系的第三人代理的；
　　(九)不遵守与当事人订立的委托合同，拒绝或者疏怠履行法律服务义务，损害委托人合法权益的；
　　(十)在调解、代理、法律顾问等执业活动中压制、侮辱、报复当事人，造成恶劣影响的；
　　(十一)故意泄露当事人的商业秘密或者个人隐私的；
　　(十二)以影响案件审判、仲裁或者行政裁定结果为目的，违反规定会见有关司法、仲裁或者行政执法人员，或者向其请客送礼的；
　　(十三)私自接受委托承办法律事务，或者私自收取费用，或者向委托人索要额外报酬的；
　　(十四)在代理活动中收受对方当事人、利害关系人财物或者与其恶意串通，损害委托人合法权益的；
　　(十五)违反司法、仲裁、行政执法工作有关制度规定，干扰或者阻碍司法、仲裁、行政执法工作正常进行的；
　　(十六)泄露在执业中知悉的国家秘密的；
　　(十七)伪造、隐匿、毁灭证据或者故意协助委托人伪造、隐匿、毁灭证据的；
　　(十八)向有关司法人员、仲裁人员或者行政执法人员行贿，或者指使、诱导委托人向其行贿的；
　　(十九)法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。
　　司法行政机关对基层法律服务工作者实施上述行政处罚的同时，应当责令其改正。

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3

社区矫正人员违反社区矫正相关规定的处罚

行政

处罚

《湖南省社区矫正实施细则》第六十五条 社区矫正人员有下列情形之一,应当给予警告。由司法所提出处罚意见,报县级社区矫正机构审核批准,并出具书面决定:(一)连续六个月内考核累计扣分超过二十分的;
(二)未按规定时间报到的;（三）违反关于报告、会客、外出、居住地变更等规定的;
(四)不按规定参加教育学习、社区服务等活动,经教育仍不改正的;
(五)保外就医的社区矫正人员无正当理由不按时提交病情复查情况,或者未经批准进行就医以外的社会活动且经教育仍不改正的;
(六)违反人民法院禁止令,情节轻微的;
(七)违反社区矫正其他规定的。

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4

为经济困难或者其他符合条件的公民无偿提供法律援助的给付

行政

给付

《法律援助条例》国务院385号令第五条 直辖市、设区的市或者县级人民政府司法行政部门根据需要确定本行政区域的法律援助机构。法律援助机构负责受理、审查法律援助申请，指派或者安排人员为符合本条例规定的公民提供法律援助。

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5

对公证员和公证机构的监督

其他行政权力
（行政监督检查）

《中华人民共和国公证法》第五条 司法行政部门依照本法规定对公证机构、公证员和公证协会进行监督、指导。
《公证机构执业管理办法》第五条　司法行政机关依照《公证法》和有关法律、法规、规章，对公证机构进行监督、指导。
  第二十四条　司法行政机关依法对公证机构的组织建设、队伍建设、执业活动、质量控制、内部管理等情况进行监督。 
 第二十六条　设区的市和公证机构所在地司法行政机关对本地公证机构的下列事项实施监督：（一）组织建设情况；（二）执业活动情况；（三）公证质量情况；（四）公证员执业年度考核情况；（五）档案管理情况；（六）财务制度执行情况；（七）内部管理制度建设情况；（八）司法部和省、自治区、直辖市司法行政机关要求进行监督检查的其他事项。 
 第三十一条　公证机构由所在地司法行政机关在每年的第一季度进行年度考核。年度考核，应当依照《公证法》的要求和本办法第二十六条规定的监督事项，审查公证机构的年度工作报告，结合日常监督检查掌握的情况，由所在地司法行政机关对公证机构的年度执业和管理情况作出综合评估。考核等次及其标准，由司法部制定。  年度考核结果，应当书面告知公证机构，并报上一级司法行政机关备案。
  第三十二条　公证机构应当对所属公证员的执业情况进行年度考核。  公证机构的负责人由所在地司法行政机关进行年度考核。 
 第三十三条　公证机构存在下列情形之一的，所在地司法行政机关应当进行重点监督检查：（一）被投诉或者举报的；（二）执业中有不良记录的；（三）未保持法定设立条件的；（四）年度考核发现内部管理存在严重问题的。
  第三十四条　司法行政机关实施监督检查，可以对公证机构进行实地检查，要求公证机构和公证员说明有关情况，调阅公证机构相关材料和公证档案，向相关单位和人员调查、核实有关情况。公证机构和公证员应当接受司法行政机关依法实施的监督检

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5

对公证员和公证机构的监督

其他行政权力
（行政监督检查）

查，如实说明有关情况、提供相关资料，不得谎报、隐匿、伪造、销毁相关证据材料。
第三十五条　司法行政机关应当建立有关公证机构设立、变更、备案事项、年度考核、违法违纪行为处罚、奖励等方面情况的执业档案。
《公证员执业管理办法》第五条　司法行政机关依照《公证法》和有关法律、法规、规章，对公证员进行监督、指导。
  第二十一条　司法行政机关应当依法建立健全行政监督管理制度，公证协会应当依据章程建立健全行业自律制度，加强对公证员执业活动的监督，依法维护公证员的执业权利。
  第二十四条　公证机构应当在每年的第一个月份对所属公证员上一年度办理公证业务的情况和遵守职业道德、执业纪律的情况进行年度考核。考核结果，应当书面告知公证员，并报所在地司法行政机关备案。公证机构的负责人履行管理职责的情况，由所在地司法行政机关进行考核。考核结果，应当书面告知公证机构的负责人，并报上一级司法行政机关备案。  经年度考核，对公证员在执业中存在的突出问题，公证机构应当责令其改正；对公证机构的负责人在管理中存在的突出问题，所在地司法行政机关应当责令其改正。
第二十五条　公证员和公证机构的负责人被投诉和举报、执业中有不良记录或者经年度考核发现有突出问题的，所在地司法行政机关应当对其进行重点监督、指导。 对年度考核发现有突出问题的公证员和公证机构的负责人，由所在地或者设区的市司法行政机关组织专门的学习培训。
第二十六条　司法行政机关实施监督检查，可以对公证员办理公证业务的情况进行检查，要求公证员及其所在公证机构说明有关情况，调阅相关材料和公证档案，向相关单位和人员调查、核实有关情况。  公证员及其所在公证机构不得拒绝司法行政机关依法实施的监督检查，不得谎报、隐匿、伪造、销毁相关证据材料。

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6

对律师和律师事务所的监督

其他行政权力

《中华人民共和国律师法》 第四条 司法行政部门依照本法对律师、律师事务所和律师协会进行监督、指导。
《律师事务所管理办法》第四条 司法行政机关依照《律师法》和本办法的规定对律师事务所进行监督、指导。
 第四十七条 律师事务所应当建立投诉查处制度，及时查处、纠正本所律师在执业活动中的违法违规行为，调处在执业中与委托人之间的纠纷；认为需要对被投诉律师给予行《中华人民共和国律师法》（中华人民共和国主席令第76号）第四条 司法行政部门依照本法对律师、律师事务所和律师协会进行监督、指导。
《律师事务所管理办法》（司法部令第125号）第四十七条 律师事务所应当建立投诉查处制度，及时查处、纠正本所律师在执业活动中的违法违规行为，调处在执业中与委托人之间的纠纷；认为需要对被投诉律师给予行政处罚或者行业惩戒的，应当及时向所在地县级司法行政机关或者律师协会报告。对于年度考核不合格或者严重违反本所章程及管理制度的律师，律师事务所可以与其解除聘用关系或者经合伙人会议通过将其除名，有关处理结果报所在地县级司法行政机关和律师协会备案。
第四十九条 律师事务所应当于每年的一季度经所在地县级司法行政机关向设区的市级司法行政机关提交上一年度本所执业情况报告和律师执业考核结果，直辖市的律师事务所的执业情况报告和律师执业考核结果直接向所在地区（县）司法行政机关提交，接受司法行政机关的年度检查考核。具体年度检查考核办法，由司法部规定。

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7

对基层法律服务所和基层法律服务工作者的监督

其他行政权力

《基层法律服务所管理办法》第五条司法行政机关依照本办法对基层法律服务所进行管理和指导。第四十条 基层法律服务所的日常执业活动和内部管理工作，由住所地的县级司法行政机关和所在乡镇、街道司法所负责指导和监督。  县级司法行政机关和乡镇、街道司法所可以对基层法律服务所定期进行检查或者发现问题随时进行检查，可以要求基层法律服务所报告工作、说明情况、提交有关材料。基层法律服务所及其从业人员不得拒绝。
《基层法律服务工作者管理办法》 第五十三条 基层法律业务工作者的日常执业活动和遵守职业道德、执业纪律的情况，由所在地的县级司法行政机关和所在乡镇、街道司法所负责检查和监督。 县级司法行政机关和乡镇、街道司法所可以对基层法律业务工作者的执业情况进行检查或者发现问题随时进行检查，可以要求有关人员报告工作、说明情况、提交有关材料。基层法律业务工作者及其所在的基层法律业务所不得拒绝。”

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8

法律援助审批

其他行政权力

《法律援助条例》（国务院令（第385号）第五条直辖市、设区的市或者县级人民政府司法行政部门根据需要确定本行政区域的法律援助机构。  法律援助机构负责受理、审查法律援助申请，指派或者安排人员为符合本条例规定的公民提供法律援助。  对符合法律援助条件的，法律援助机构应当及时决定提供法律援助；对不符合法律援助条件的，应当书面告知申请人理由。  第十八条　法律援助机构收到法律援助申请后，应当进行审查；认为申请人提交的证件、证明材料不齐全的，可以要求申请人作出必要的补充或者说明，申请人未按要求作出补充或者说明的，视为撤销申请；认为申请人提交的证件、证明材料需要查证的，由法律援助机构向有关机关、单位查证。  对符合法律援助条件的，法律援助机构应当及时决定提供法律援助；对不符合法律援助条件的，应当书面告知申请人理由。  
《湖南省法律援助条例》（湖南省第十一届人民代表大会常务委员会第22次会议通过，公告第24号）第十五条 法律援助机构应当在收到法律援助申请之日起五个工作日内进行审查，并作出是否援助的决定；决定援助的，应当在三个工作日内指派或者安排法律援助人员。法律援助人员接受指派后，其所在机构应当与受援人签订法律援助协议。
法律援助机构对不符合法律援助条件、申请事项和请求或者相对人不明确、申请事项不属于人民法院或者其他机构受理范围、超过时效规定等情形，应当作出不予援助的决定，并向申请人说明理由。
申请人对法律援助机构作出不予援助的决定有异议的，可以向同级司法行政部门申请重新审查，司法行政部门应当在收到申请之日起五个工作日内作出决定，并书面通知申请人。
第十六条 有下列情形之一的，法律援助机构可以先行提供法律援助，再进行审查：
（一）诉讼、仲裁、行政复议时效即将届满的；
（二）必须立即采取财产保全措施的；
（三）其他紧急或者特殊情况。
法律援助机构经审查发现先行提供法律援助不符合条件的，应当终止法律援助。
第十七条 法律援助人员遇有下列情形之一的，应当向法律援助机构报告；法律援助机构经审查核实的，应当终止法律援助并书面通知受援人和案件处理机关：
（一）受援人以欺骗、隐瞒事实或者其他不正当手段获得法律援助的； 
（二）受援人的经济状况发生变化，不再符合法律援助条件的； 
（三）案件终止审理或者被撤销的； 
（四）受援人另行委托律师或者其他代理人的； 
（五）受援人要求终止法律援助的； 
（六）受援人违反法律援助协议，使协议难以继续履行的。

区司法局

9

对申请人不服法律援助机构作出的不符合法律援助条件的通知的异议审查

其他行政权力

《法律援助条例》第十九条 申请人对法律援助机构作出的不符合法律援助条件的通知有异议的，可以向确定该法律援助机构的司法行政部门提出，司法行政部门应当在收到异议之日起５个工作日内进行审查，经审查认为申请人符合法律援助条件的，应当以书面形式责令法律援助机构及时对该申请人提供法律援助。《湖南省法律援助条例》 第十五条 法律援助机构应当在收到法律援助申请之日起五个工作日内进行审查，并作出是否援助的决定；
申请人对法律援助机构作出不予援助的决定有异议的，可以向同级司法行政部门申请重新审查，司法行政部门应当在收到申请之日起五个工作日内作出决定，并书面通知申请人。

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10

社区矫正解除备案

其他行政权力

第七十六条  社区矫正人员应当在社区矫正期满前一个月作出个人总结,司法所应当对其进行教育矫正效果评估,根据其在接受社区矫正期间的表现、考核结果、社区意见等情况作出书面 鉴定,确定解除社区矫正日期,并向县级司法行政机关备案

区司法局

11

对基层法律服务所及基层法律服务工作者进行表彰奖励

行政

奖励

     《基层法律服务所管理办法》（司法部令第59号） 第四十一条   各级司法行政机关对工作成绩显著、队伍建设良好、管理制度完善的基层法律服务所，应当定期或者适时给予表彰奖励。对事迹特别突出的，应当依照规定程序，报请省级司法行政机关或者司法部给予记功嘉奖。                                                               《基层法律服务工作者管理办法》（司法部令第60号）第五十四条：各级司法行政机关对有突出事迹或者显著贡献的基层法律服务工作者，应当定期或者适时给予表彰奖励。对事迹特别突出的，应当依照规定程序，报请省级司法行政机关或者司法部给予记功嘉奖。

区司法局

序号

事项名称

实施依据

实施主体

1

基层法律服务所的设立、年度检查的初审

《湖南省基层法律服务所条例》第八条 申请设立基层法律服务所，应当向县级人民政府司法行政部门提交下列文件：
（一）申请书；
（二）章程；
（三）基层法律服务工作者的身份证明和资格证明；
（四）执业场所使用证明和资信证明；
（五）省人民政府司法行政部门规定的其他文件。
第九条 县级人民政府司法行政部门应当自收到设立基层法律服务所的申请之日起十五日内出具意见，并报上一级司法行政部门审核                                                                                      《基层法律服务所管理办法》第三十七条　基层法律服务所的年度检查，由住所地的县级司法行政机关对其提交的文件进行初审，并在出具审查意见后报送地级司法行政机关。

区司法局

2

基层法律服务工作者执业登记、执业证年度注册的初审

《基层法律服务工作者管理办法》第十七条　申请执业登记材料，由拟聘用申请人的基层法律服务所提交住扭的县级司法行政机关审查，由其出具审查意见后逐级上报执业登记机关。第四十九条　基层法律服务工作者申请执业证年度注册的材料，由其所在的基层法律服务所按规定的时间上报住所地的县级司法行政机关审查，由其出具审查意见后逐级上报注册机关。

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3

公证机构的设立、变更名称、负责人、办公场地的初审

《中华人民共和国公证法》第七条  公证机构按照统筹规划、合理布局的原则，可以在县、不设区的市、设区的市、直辖市或者市辖区设立；在设区的市、直辖市可以设立一个或者若干个公证机构。公证机构不按行政区划层层设立。第九条设立公证机构，由所在地的司法行政部门报省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门按照规定程序批准后，颁发公证机构执业证书。《公证机构执业管理办法》已经2006年2月21日司法部部务会议审议通过，现予发布，自2006年3月1日起施行。第十四条　设立公证机构，由所在地司法行政机关组建，逐级报省、自治区、直辖市司法行政机关审批。第十六条　公证机构变更名称、办公场所，根据当地公证机构设置调整方案予以分立、合并或者变更执业区域的，应当由所在地司法行政机关审核后，逐级报省、自治区、直辖市司法行政机关办理变更核准手续。核准变更的，应当报司法部备案。
　　公证机构变更负责人的，经所在地司法行政机关核准后，逐级报省、自治区、直辖市司法行政机关备案。

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4

公证员任职、免职：变更执业机构的初审

《公证员执业管理办法》第十条　符合本办法第七条规定条件的人员，由本人提出申请，经需要选配公证员的公证机构推荐，由所在地司法行政机关出具审查意见，逐级报请省、自治区、直辖市司法行政机关审核。第十一条　符合本办法第八条规定条件的人员，由本人提出申请，经需要选配公证员的公证机构推荐，由所在地司法行政机关出具考核意见，逐级报请省、自治区、直辖市司法行政机关审核,第十五条　公证员变更执业机构，应当经所在公证机构同意和拟任用该公证员的公证机构推荐，报所在地司法行政机关同意后，报省、自治区、直辖市司法行政机关办理变更核准手续。第十六条　公证员有下列情形之一的，由所在地司法行政机关自确定该情形发生之日起30日内，报告省、自治区、直辖市司法行政机关，由其提请司法部予以免职：
　　（一）丧失中华人民共和国国籍的；
　　（二）年满65周岁或者因健康原因不能继续履行职务的；
　　（三）自愿辞去公证员职务的。《公证员执业管理办法》第7、8、10、11、15条

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5

律师事务所设立、年度检查考核的初审

《律师事务所登记管理办法》第十条 申请设立律师事务所，应当向律师事务所住所地的司法行政机关提交申请材料。住所地司法行政机关应当在15日内初查完毕，并逐级上报至省、自治区、直辖市司法厅(局)《律师事务所年度检查考核办法》第十六条 律师事务所接受年度检查考核，应当在完成对本所律师执业年度考核和本所执业、管理情况总结后，依据本办法规定的检查考核内容，按照规定时间，向所在地的县级司法行政机关报送本所上一年度执业情况报告和对本所律师执业年度考核的情况，并提交下列材料：
（一）年度财务审计报告；
（二）开展业务活动的统计报表；
（三）纳税凭证；
（四）年度内被获准的重大变更事项的批件；
（五）获得行政或者行业表彰奖励、受到行政处罚或者行业惩戒的证明材料；
（六）建立执业风险、事业发展等基金的证明材料；
（七）为聘用律师和辅助人员办理养老、失业、医疗等社会保险的证明材料；
（八）履行法律援助义务、参加社会服务及其他社会公益活动的证明材料；
（九）履行律师协会会员义务的证明材料；
（十）省、自治区、直辖市司法行政机关要求提供的其他材料。
第十七条 县级司法行政机关收到律师事务所报送的材料后，应当依照本办法的规定进行审查，发现报送的执业情况报告及有关材料不齐全或者有疑义的，应当要求律师事务所予以补充或者作出说明，必要时可以进行调查核实。
县级司法行政机关应当在规定的时间内完成审查，出具初审意见和考核等次评定建议，连同律师事务所报送的材料，一并报设区的市级司法行政机关

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6

社区矫正人员依法给予治安管理处罚，撤销缓刑、假释，提出收监执行、减刑的提请

《社区矫正实施办法》　第二十四条　社区矫正人员违反监督管理规定或者人民法院禁止令,依法应予治安管理处罚的,县级司法行政机关应当及时提请同级公安机关依法给予处罚。公安机关应当将处理结果通知县级司法行政机关。第二十五条　缓刑、假释的社区矫正人员有下列情形之一的,由居住地同级司法行政机关向原裁判人民法院提出撤销缓刑、假释建议书并附相关证明材料,人民法院应当自收到之日起一个月内依法作出裁定:　㈠违反人民法院禁止令,情节严重的；　㈡未按规定时间报到或者接受社区矫正期间脱离监管,超过一个月的；　㈢因违反监督管理规定受到治安管理处罚,仍不改正的；㈣受到司法行政机关三次警告仍不改正的；　　㈤其他违反有关法律、行政法规和监督管理规定,情节严重的。司法行政机关撤销缓刑、假释的建议书和人民法院的裁定书同时抄送社区矫正人员居住地同级人民检察院和公安机关。第二十六条　暂予监外执行的社区矫正人员有下列情形之一的,由居住地县级司法行政机关向批准、决定机关提出收监执行的建议书并附相关证明材料,批准、决定机关应当自收到之日起十五日内依法作出决定:　㈠发现不符合暂予监外执行条件的；　㈡未经司法行政机关批准擅自离开居住的市、县(旗),经警告拒不改正,或者拒不报告行踪,脱离监管的；㈢因违反监督管理规定受到治安管理处罚,仍不改正的；㈣受到司法行政机关两次警告,仍不改正的；㈤保外就医期间不按规定提交病情复查情况,经警告拒不改正的；　　㈥暂予监外执行的情形消失后,刑期未满的；㈦保证人丧失保证条件或者因不履行义务被取消保证人资格,又不能在规定期限内提出新的保证人的；　㈧其他违反有关法律、行政法规和监督管理规定,情节严重的。司法行政机关的收监执行建议书和决定机关的决定书,应当同时抄送社区矫正人员居住地同级人民检察院和公安机关。第二十八条　社区矫正人员符合法定减刑条件的，由居住地县级司法行政机关提出减刑建议书并附相关证明材料。

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